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      2. 民事訴訟·

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        公司股東可直接提起訴訟的情形

        一、股東直接訴訟和間接訴訟

        根據股東利益是否受到直接損害,可將股東訴訟劃分為直接訴訟與間接訴訟。股東直接訴訟是股東因自身利益直接受損而提起的訴訟,其訴訟機理與一般民事訴訟無異,派生訴訟則是基于目前公司利益相關人之間的法律關系和法律義務高度發達化,形成諸多對利益交錯的權利義務關系,因此必要時需要間接利益者代位求償,將本應屬于公司的訴權賦予股東。二者的區別如下表:

         

        二、股東為自己利益而提起的直接訴訟(自益權)

        根據股權的行使目的可將股權分為自益權和共益權,自益權是為了自己的利益而行使的權利,包括分紅權,剩余財產索取權,新股認購請求權等。共益權是為了股東共同的利益而間接為自己利益而行使的權利,如表決權,股東會召集權,決議無效請求權,知情權等。本文主要論述股東直接訴訟的自益權部分。

        類型一:股東可直接要求分紅

         

         

        股東分紅權是股東各項權利的核心,是指股東能從公司凈利潤中分得投資收益的權利。公司的股東將自己的財產投入公司從而獲得股權,股權的重要權利就是從公司獲得利潤。公司在每個會計年度進行決算后,股東依據公司的決定獲取相應紅利的權利。由于公司是否有利潤可分配和是否分配利潤具有不確定性,因此抽象的利潤分配權屬于期待權,但同時又是股東所享有的一種固有權,公司章程或公司機關不得剝奪或限制。因此在不能正常分配利潤的情況下,股東當然可以直接起訴公司,請求分配利潤。

        但是需要有約定利潤分配方案的有效決議,使抽象的分紅權具有可執行性,且必須要求股東決議。若股東提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會的有效決議,請求公司分配利潤,公司拒絕分配利潤且其關于無法執行決議的抗辯理由不成立的,人民法院應當判決公司按照決議載明的具體分配方案向股東分配利潤;

        實踐中的常見問題是,利潤分配事宜應當商業判斷還是司法干預。對此,筆者曾在《公司長期不分配盈余,大股東轉移資產的,如何認定》得出結論,公司利潤分配屬于公司內部事務,司法一般謹慎介入,通常情況下,司法審判不宜亦難以介入公司利潤分配。目前的例外是,當有證據證明公司有盈余且存在部分股東變相分配利潤、隱瞞或轉移公司利潤等濫用股東權利情形的,訴訟中可強制盈余分配(《公司法司法解釋四》第15條)。

        案例:甘肅某門業有限責任公司與慶陽市某熱力有限公司、李某軍公司盈余分配糾紛案(公報案例)

        【裁判摘要】在公司盈余分配糾紛中,雖請求分配利潤的股東未提交載明具體分配方案的股東會或股東大會決議,但當有證據證明公司有盈余且存在部分股東變相分配利潤、隱瞞或轉移公司利潤等濫用股東權利情形的,訴訟中可強制盈余分配,且不以股權回購、代位訴訟等其他救濟措施為前提。在確定盈余分配數額時,要嚴格公司舉證責任以保護弱勢小股東的利益,但還要注意優先保護公司外部關系中債權人、債務人等的利益,對于有爭議的款項因涉及案外人實體權利而不應在公司盈余分配糾紛中作出認定和處理。有盈余分配決議的,在公司股東會或股東大會作出決議時,在公司與股東之間即形成債權債務關系,若未按照決議及時給付則應計付利息,而司法干預的強制盈余分配則不然,在盈余分配判決未生效之前,公司不負有法定給付義務,故不應計付利息。盈余分配義務的給付主體是公司,若公司的應分配資金因被部分股東變相分配利潤、隱瞞或轉移公司利潤而不足以現實支付時,不僅直接損害了公司的利益,也損害到其他股東的利益,利益受損的股東可直接依據公司法第二十條第二款的規定向濫用股東權利的公司股東主張賠償責任,或依據公司法第二十一條的規定向利用其關聯關系損害公司利益的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員主張賠償責任,或依據公司法第一百四十九條的規定向違反法律、行政法規或者公司章程的規定給公司造成損失的董事、監事、高級管理人員主張賠償責任。

         

        類型二:有限責任公司股東可直接提起股權轉讓優先購買權損害賠償

         

        股權優先購買權,是指有限責任公司的股東對外轉讓其股權時,公司的其他股東在同等條件下享有的對該股權優先購買的權利。考慮到有限責任公司的人合性較強,為了維系現有股東之間的信任關系,經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,不論是否同意該項轉讓的其他股東都有優先購買權。所謂"條件"指股權轉讓方索取的對價,主要是股權轉讓的價金,也包括支付方式、期限等其他的附加條件。只有本公司其他股東購買出售股權的條件低于公司以外的受讓人所出條件時,才可以將股權轉讓現有股東以外的人。

        《公司法司法解釋四》第21條是對股東優先購買權受到損害時如何獲得救濟的規定。該條第1款但書規定的宗旨在于維護公司穩定經營。股權轉讓及股權變動以后如果達到一定期間,則新股東與其他股東的人合性和公司經營管理都進入了一個新的穩定狀態,此時如果支持其他股東行使優先購買權,將破壞公司的穩定經營。根據該規定,在股權已經變更登記的情況下,其他股東在股權變更登記之日起的1年以內,知道或者應當知道同等條件的,應當在30日以內提出優先購買的主張;超過1年以后,不論是否在該30日內提出優先購買權主張,均不予支持。在股權還沒有變更登記的情況下,其他股東可以自知道或者應當知道行使優先購買權的同等條件之日起30日以內主張優先購買,超過期限提出主張的不予支持。此時,就其他股東行使優先購買權并沒有規定最長期間,但應當受到訴訟時效的限制。

        實踐的常見問題主要包括:

        1.如何認定優先購買權的通知有效。《公司法》第71條第二款明確規定轉讓股東應當就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意。對于何謂書面,公司法并無明確定義。《公司法司法解釋四》第17條規定,應就轉讓事項以書面或者其他能夠確認收悉的合理方式通知其他股東征求同意。將其他能夠確認收悉的合理方式與書面方式并列作為合格的通知方式,實際上拓展了通知的有效方式。

        2.認定優先購買權行使的同等條件。《公司法司法解釋四》第18條采取了列舉式的解釋方法,即應當考慮轉讓股權的數量、價格、支付方式及期限等因素。

        要求股權轉讓數量同等,能夠保障轉讓股東獲取整體轉讓股權可能蘊含的經濟價值,特別是控制權溢價。

        價格同等在于股東應當以高于或與第三人相同的價格條件行使優先購買權,對金錢以外的其他合同條件,能夠折算成金錢計算的,亦可納入價格因素考量。

        支付方式同等的含義,在于保障轉讓股東最終實際取得轉讓價金的權利。常常引發爭議的問題是,對轉讓股東與股東以外的人之間基于信任關系確定的支付方式。如分期付款、商業承兌匯票等,不能簡單作為其他股東行使優先購買權的同等條件,而應當充分考慮對轉讓股東合法權益的保障。支付期限同等的含義,在于其他股東行使優先購買權時的支付期限應當不晚于股東以外的受讓人的支付期限。

        3.轉讓股東與第三人合同的效力問題。此類合同的效力難以一概而論,而應當結合案情,依據合同法的規定具體分析。比如轉讓股東與股東以外的受讓人惡意串通損害其他股東優先購買權的,根據合同法第五十二條第(二)項的規定,對外轉讓股權的合同無效。其他股東可以主張確認無效,并主張按照同等條件優先購買;股東以外的受讓人只能請求與轉讓股東按照過錯分配責任。(賀小榮,曾宏偉,《關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定(四)》的理解與適用,載《人民司法(應用)》2017年第28期第39頁)

        案例:張某中訴楊某春股權確認糾紛案(公報案例)

        [裁判摘要]有限責任公司的實際出資人與名義出資人訂立合同,約定由實際出資人出資并享有投資權益,以名義出資人為名義股東,該合同如無合同法第五十二條規定的情形,應當認定為有效。實際出資人有權依約主張確認投資權益歸屬。如實際出資人要求變更股東登記名冊,須符合《中華人民共和國公司法》第七十二條的有關規定。人民法院在審理實際出資人與名義出資人之間的股權轉讓糾紛中,以在所涉公司辦公場所張貼通知并向其他股東郵寄通知的方式,要求其他股東提供書面回復意見,公司其他股東過半數表示同意股權轉讓的,應當認定該股權轉讓符合《中華人民共和國公司法》第七十二條的規定,名義出資人應依約為實際出資人辦理相應的股權變更登記手續。

         

        類型三:新增資本認購權訴訟

         

        有限責任公司決定新增注冊資本時,原股東相對于將要加入公司的新股東,有權優先認繳公司新增資本。公司設立后,可能會因經營業務發展的需要而增加公司資本。由于有限責任公司更具有人合性質,股東之間相互信賴、比較緊密。因此,在公司新增注冊資本時,應當由本公司的股東首先認繳,以防止新增股東打破公司原有股東之間的緊密關系,此即為股東的優先認購權。值得注意的是,公司章程或全體股東可以約定不按照出資比例優先認繳出資。

        實踐中常見的難點包括:

        1.新增資本認購權侵權行為,通常表現為:公司增加資本時,公司或者其他主體未給予股東行使新增資本認購權的機會,而徑行發行股份。

        2.新增資本認購權的期限問題。期限問題法律沒有明確規定,對此可以參照適用異議回購請求權的期限,即自股東會會議決議通過之日起六十日內,股東與公司不能達成協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。(《股東訴訟的實施問題研究》,中國法制出版社,第95-100頁。)

        案例:綿陽市某實業有限公司、蔣某訴綿陽某實業有限公司股東會決議效力及公司增資糾紛案(公報案例)

        [裁判摘要] 根據《中華人民共和國公司法》第三十五條的規定,公司新增資本時,股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。從權利性質上來看,股東對于新增資本的優先認繳權應屬形成權。現行法律并未明確規定該項權利的行使期限,但從維護交易安全和穩定經濟秩序的角度出發,結合商事行為的規則和特點,人民法院在處理相關案件時應限定該項權利行使的合理期間,對于超出合理期間行使優先認繳權的主張不予支持。

        圖/視覺中國

        類型四:異議股東可以請求公司回購股份

         

        異議股東可以請求公司回購股份,屬于退股權的范疇。指當股東會作出對股東利害關系產生實質影響的決議時,對該決議持有異議的股東有權要求公司以公平價格回購他們手中的股份,從而退出該公司的權利。這種權利的價值在于保障中小股東的利益,在以資本多數決為主導的現代公司組織下,大股東或控制股東對股東會決議有決定權,小股東利益訴求常常很難得到表達,其投資預期也難以得到實現,如果一再強調有限責任公司的人合性而不允許股東退股,這無疑會損害中小股東的合法權益并影響其投資積極性。而退股權相較于中小股東訴請解散公司而言,對公司股權結構與治理格局之影響較小,雖然一定程度上也會造成公司資產的減少,但公司作為統一法律之人格仍然存續。所以允許異議股東退股,實質乃維護中小股東利益的一項重要制度保障。

        案例:上海某工貿有限公司訴上海某餐飲有限公司股份收購請求權糾紛案

        【要點提示】根據《公司法》第74條規定,在大股東和被告公司采取消極不合作方式,對請求回購的小股東權利救濟帶來困難的情況下,雖未實際召開股東會,但已經滿足“連續五年不分配利潤”和“連續五年盈利”的回購條件,人民法院可以認定股東要求被告公司收購其股權的條件已經成立。

         

        類型五:股東可直接提起剩余索取權之訴

         

        剩余財產索取權,又稱剩余財產分配請求權,指股東在公司終止過程中,就公司的剩余財產所享有的請求分配的權利。該權利的行使只能發生在公司終止階段,而股東分紅權的行使則發生在公司正常運營過程中;該權利是股東在公司主體消滅之前對公司剩余財產所做的一次性請求,這也是多次反復的分紅權所不同的。應當注意的是,股東損害賠償案件中,除分紅權外,剩余財產索取權也是股東有權賠償的權利之一。

        案例:張某英與中國某銀行股份有限公司某自治州分行、新疆某證券有限責任公司、楊某、張某民財產損害賠償糾紛案(公報案例)

        裁判摘要:根據《中華人民共和國公司法》的規定,股票所代表的股權的內容包括自益權和共益權,其中的自益權主要包括股利分配請求權、剩余財產分割請求權、新股認購優先權等權利。其中的股利分配,實踐中主要包括以配股方式分配的股利和以現金方式分配的股利。因此,盜賣投資者股票獲取價金,不僅侵害了投資者的股票所代表的當時的股權價值,也使投資者基于其股東地位本應享有的其他權益尤其是股利分配請求權遭受損害。其次,與其他財產權不同的是,股票所代表的股權的價值會隨著公司經營狀況、市場行情等因素的變化而增長或降低。同時,股票價值的實際實現也與投資者的投資習慣密切相關。因此,在侵權人盜賣投資者股票獲取價金的情況下,判斷被侵權人所遭受損失的范圍應當綜合考慮受害人的投資習慣、市場行情的變化等因素。最后,從因果關系上看,侵權人盜賣投資者股票獲取價金場合,如果受害人的投資行為表現為短線操作、通過股票漲跌變化,以頻繁買入、賣出方式獲取投資收益,則其股票被盜賣的損失未必包含股票被盜賣后的股票本身升值部分以及相應的股利;如果該受害人的投資行為表現長線操作、主要通過對股票的長期持有,獲取股票增值以及相應的股利等收益,則其股票被盜賣的損失通常應當包括股票被盜賣后的升值部分以及相應的股利。


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